Financiamento do comércio, fraude e risco — uma parte do livro Singapore as an International Financial Centre, do Dr. Alexander Ressos.
A Parte H trata do financiamento do comércio, das fraudes que abalaram o setor e dos regimes jurídicos de lavagem de dinheiro, sanções e enforcement.
Esta parte pertence a Singapore as an International Financial Centre, do Dr. Alexander Ressos, publicado aqui na íntegra, seção por seção.
Trade finance em Singapura
Uma carga de óleo combustível embarcada em um terminal na Jurong Island, um lote de carvão térmico indonésio vendido a uma usina no sul da China, um embarque de óleo de palma com destino à Índia: cada um desses… Read more Singapura · Trade finance e riscoFinanciamento transacional do comércio exterior
A ideia central do financiamento transacional do comércio exterior é simples. Read more Singapura · Trade finance e riscoBorrowing base e financiamento estruturado de commodities
As grandes e médias trading companies raramente financiam seus negócios operação por operação. Read more Singapura · Trade finance e riscoO papel dos bancos locais e estrangeiros
Os três grupos bancários de Singapura, DBS, OCBC e UOB, têm raízes profundas no trade finance. O OCBC descende dos bancos chineses do início do século XX, cuja história o Capítulo B.III reconstitui. Read more Singapura · Trade finance e riscoDigitalização dos documentos de comércio exterior
O comércio internacional ainda funciona em grande parte com papel. Um único embarque pode exigir dezenas de documentos, muitos deles originais que precisam ser enviados por courier entre continentes. Read more Singapura · Trade finance e riscoA retirada dos financiadores depois de 2020
O ano de 2020 foi o pior da história moderna do mercado de trade finance de Singapura. Read more Singapura · Trade finance e riscoTrade finance em Singapura: consequências práticas
Um trader que procura financiamento em Singapura hoje deve contar com um exame de sua governança e de seus controles que vai muito além da análise de uma década atrás. Read more Singapura · Trade finance e riscoTrade finance em Singapura: comparação com Genebra
Genebra e Singapura são os dois principais centros de financiamento do comércio de commodities fora de Londres, com bancos, instrumentos e jurisprudência em comum. Read more Singapura · Trade finance e riscoTrade finance em Singapura: resumo
Trade finance in Singapore rests on self-liquidating credit secured on identified goods, delivered through documentary credits, collections, trust receipts, guarantees and receivables finance, and… Read more Singapura · Trade finance e riscoOs colapsos de 2020: Hin Leong, Agritrade e ZenRock
No primeiro semestre de 2020, três traders de commodities de Singapura quebraram com poucos meses de intervalo. A Agritrade International, uma casa de óleo de palma e carvão, faliu em fevereiro. Read more Singapura · Trade finance e riscoHin Leong Trading
Hin Leong Trading was founded in 1963 by Lim Oon Kuin, a migrant from Fujian who began his business by delivering diesel to fishing boats and grew it into one of the largest independent oil traders… Read more Singapura · Trade finance e riscoAgritrade International
A Agritrade International começou em 1979 como uma trading familiar de óleo de palma e depois se expandiu para o carvão. Read more Singapura · Trade finance e riscoZenRock Commodities Trading
A ZenRock foi fundada em Singapura em 2014 por um grupo de traders de petróleo experientes, entre eles Xie Chun e Tony Lin. Read more Singapura · Trade finance e riscoInsolvência, processos penais e prejuízos dos bancos
Nos três casos, os tribunais recorreram ao judicial management, o procedimento de Singapura em que um profissional de insolvência independente assume a administração de uma empresa para preservar seu negócio ou… Read more Singapura · Trade finance e riscoLições para controles e due diligence
As autoridades responderam por meio do setor bancário e evitaram nova legislação. Read more Singapura · Trade finance e riscoOs colapsos de 2020: Hin Leong, Agritrade e ZenRock: a comparação com Genebra
Os casos de fraude de 2020 ocorreram em Singapura e em Dubai, mas seus custos recaíram sobre bancos de vários centros financeiros, entre eles Genebra. Read more Singapura · Trade finance e riscoOs colapsos de 2020: Hin Leong, Agritrade e ZenRock: resumo
No primeiro semestre de 2020, Agritrade International, Hin Leong Trading e ZenRock Commodities Trading quebraram em meio a alegações de que haviam obtido financiamento bancário com contas falsificadas, documentos forjados ou… Read more Singapura · Trade finance e riscoCombate à lavagem de dinheiro: o CDSA, as MAS Notices e as avaliações do GAFI
Um centro financeiro que aceita dinheiro do mundo inteiro precisa ser capaz de explicar de onde vem esse dinheiro. Singapura construiu sua resposta em camadas ao longo de mais de três décadas. Read more Singapura · Trade finance e riscoO Corruption, Drug Trafficking and Other Serious Crimes (Confiscation of Benefits) Act
O CDSA traz o ano de 1992 em seu título abreviado. Read more Singapura · Trade finance e riscoAs notices da MAS sobre due diligence de clientes
O CDSA diz a todos o que não fazer. As obrigações preventivas das instituições financeiras estão em um conjunto separado de normas emitidas pela MAS para cada setor. Read more Singapura · Trade finance e riscoComunicação de operações suspeitas
O dever de comunicar suspeitas é uma obrigação geral do direito penal, estabelecida na seção 45 do CDSA. Read more Singapura · Trade finance e riscoAs avaliações mútuas do GAFI
Singapura aderiu ao GAFI em 1992, três anos após a sua fundação. Read more Singapura · Trade finance e riscoReformas após 2023
As prisões de 15 de agosto de 2023 e a apreensão de ativos de mais de três bilhões de dólares, examinadas no Capítulo E.VI, ocorreram pouco antes da visita in loco do GAFI. Read more Singapura · Trade finance e riscoCombate à lavagem de dinheiro: o CDSA, os MAS Notices e as avaliações do GAFI: consequências práticas
Para bancos e outras instituições, as reformas desde 2023 significam que os supervisores examinam hoje mais a qualidade da implementação do que a existência de políticas. Read more Singapura · Trade finance e riscoCombate à lavagem de dinheiro: o CDSA, os MAS Notices e as avaliações do GAFI: comparação com Genebra
Genebra e Singapura aplicam as mesmas Recomendações do GAFI, mas partiram de pontos diferentes. Read more Singapura · Trade finance e riscoCombate à lavagem de dinheiro: o CDSA, os MAS Notices e as avaliações do GAFI: resumo
Singapura criminaliza a lavagem de dinheiro no CDSA, lei de 1992 que hoje abrange crimes graves cometidos no país ou no exterior, incluindo crimes fiscais desde 2013 e crimes ambientais estrangeiros… Read more Singapura · Trade finance e riscoSanções e controle de exportações: medidas da ONU, Rússia e sanções secundárias
Um polo comercial vive da liberdade de circulação de mercadorias, navios e pagamentos. As sanções existem para deter parte deles. Read more Singapura · Trade finance e riscoAs sanções das Nações Unidas no direito de Singapura
Singapura segue a tradição dualista da common law. Read more Singapura · Trade finance e riscoAs medidas de Singapura contra a Rússia desde 2022
A Rússia invadiu a Ucrânia em 24 de fevereiro de 2022. Read more Singapura · Trade finance e riscoAs sanções dos Estados Unidos e da Europa e o seu alcance
A posição oficial é clara. Read more Singapura · Trade finance e riscoTransferências de navio para navio, frotas fantasmas e risco marítimo
Singapura é o maior porto de abastecimento de navios (bunkering) do mundo e um dos principais centros de armazenamento e mistura de petróleo, como descrevem os capítulos G.II e G.III. Read more Singapura · Trade finance e riscoControle de bens estratégicos
O controle de bens militares e de uso dual é mais antigo do que as medidas contra a Rússia. Read more Singapura · Trade finance e riscoSanções e controle de exportações: medidas da ONU, Rússia e sanções secundárias: consequências práticas
Para os bancos, o direito das sanções de Singapura é relativamente simples. A maior parte da complexidade vem da pressão comercial das sanções estrangeiras. Read more Singapura · Trade finance e riscoSanções e controle de exportações: medidas da ONU, Rússia e sanções secundárias: comparação com Genebra, Hong Kong e Dubai
O contraste com Genebra é nítido. Read more Singapura · Trade finance e riscoSanções e controle de exportações: medidas da ONU, Rússia e sanções secundárias: resumo
Singapore gives effect to the sanctions of the United Nations Security Council through the United Nations Act 2001, regulations of the Monetary Authority under the Financial Services and Markets Act… Read more Singapura · Trade finance e riscoAplicação da lei: responsabilidade penal das empresas, acordos de suspensão do processo e cooperação transfronteiriça
On 24 April 2026 the General Division of the High Court of Singapore declared that a deferred prosecution agreement between the Public Prosecutor and Seatrium Limited, the former Sembcorp Marine,… Read more Singapura · Trade finance e riscoResponsabilidade penal das empresas
O direito penal de Singapura não contém uma disposição geral dedicada à responsabilidade penal das empresas. Alcança as empresas por meio de definições. Read more Singapura · Trade finance e riscoAcordos de suspensão do processo (deferred prosecution agreements)
O primeiro grande acordo de Singapura com uma empresa por corrupção estrangeira ocorreu antes de existir o regime de suspensão do processo. Read more Singapura · Trade finance e riscoAuxílio jurídico mútuo e extradição
O Mutual Assistance in Criminal Matters Act 2000 (MACMA) é a principal lei de cooperação com órgãos de acusação estrangeiros. Read more Singapura · Trade finance e riscoRecuperação de ativos e confisco
O CDSA permite que o tribunal, a pedido do Public Prosecutor, profira ordens de confisco contra pessoas condenadas por tráfico de drogas ou crimes graves. Read more Singapura · Trade finance e riscoProcessos paralelos em várias jurisdições
O caso Keppel, de 2017, é o principal exemplo de Singapura de uma solução coordenada com vários Estados. Read more Singapura · Trade finance e riscoAplicação da lei: responsabilidade penal das empresas, acordos de suspensão do processo e cooperação transfronteiriça: consequências práticas
Para uma empresa sediada em Singapura, a principal lição dos casos Keppel e Seatrium é que a autodenúncia e a cooperação determinam o resultado. As duas empresas obtiveram uma solução negociada, sem julgamento. Read more Singapura · Trade finance e riscoComparação com Genebra e outras praças
A Suíça introduziu a responsabilidade penal das empresas em 1º de outubro de 2003, pelo atual artigo 102 do Código Penal. A regra suíça é mais restrita e mais específica do que a abordagem de Singapura. Read more Singapura · Trade finance e riscoAplicação da lei: responsabilidade penal das empresas, acordos de suspensão do processo e cooperação transfronteiriça: resumo
Singapore law treats companies as persons capable of committing almost any offence and attributes to them the conduct and knowledge of their directors, employees and agents under the common law… Read more